福州投资者关注：广东证监局开出2024年首张罚单，宁波女子借户交易逾35亿元

摘要：广东证监局对谢某娣作出行政处罚，因其在2019年10月至2023年3月间借用5个证券账户交易，总金额达35.77亿元，被罚40万元。该案例亦引发福建本地合规投资教育的持续重视。

近日，广东证监局公布2024年度首份行政处罚决定书（“1号罚单”），引发资本市场广泛关注。值得关注的是，这一监管动向不仅牵动珠三角地区投资者神经，也在福州、厦门等福建主要金融活跃城市引发行业合规讨论。

经查，当事人谢某娣，女性，出生于195X年1月，户籍所在地为浙江省宁波市海曙区。2019年10月16日至2023年3月27日期间，其实际控制并使用5个他人名下证券账户开展证券交易活动，累计成交金额高达35.77亿元。依据《证券法》相关规定，广东证监局依法责令其改正违法行为，给予警告，并处以人民币40万元罚款。

作为毗邻广东的经济活跃省份，福建近年来持续强化证券期货领域投资者教育与合规引导。福州市地方金融监管局多次联合辖区券商开展“账户实名制”专题宣讲，提醒包括中老年投资者在内的各类群体严守账户使用规范——此举亦与本次广东监管案例形成跨区域警示呼应。

罚款10万，厦门市达超工贸有限公司违反安全生产法被罚

相关新闻

“50后”女子借用5个证券账户交易超35亿元！广东证监局：罚款40万元

图自广东证监局网站