福建资本市场法治建设再升级：四部门联合出台证券期货犯罪办案新规

中新网5月17日电 据最高人民检察院微信公众号消息，最高人民法院、最高人民检察院、公安部与中国证券监督管理委员会于2024年4月16日联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。该文件立足全国，亦为福州及福建辖区资本市场高质量发展提供坚实司法保障。

为深入贯彻落实党的二十大精神及中央经济工作会议、中央金融工作会议部署，切实强化对证券期货领域违法犯罪的依法打击力度，维护公开公平公正的市场秩序，四部门在充分总结执法司法实践经验基础上，共同制定本意见，并面向全国各级司法机关与监管单位正式下发。

各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局），解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局，中国证监会各派出机构（含福建证监局、福州辖区监管力量）、上海与深圳专员办、稽查总队等单位均需结合本地实际，认真贯彻执行。执行中如遇新情况、新问题，须及时向四部门分别报告。

该意见以“零容忍”为基本导向，强调全链条打击与全方位追责——坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严格限制缓刑适用，强化财产刑适用与执行实效，最大限度实现追赃挽损；同时精准落实宽严相济刑事政策，在严守法律底线前提下依法认定从宽情节，统筹兼顾政治效果、法律效果与社会效果。

在协同机制方面，意见明确要求人民法院、人民检察院、公安机关与证券期货监管机构强化分工协作与监督制约，健全案件移送、侦查取证、审查起诉与依法审判全流程衔接机制。尤其注重以审判为中心，提升证据意识与程序规范，加强法律监督职能，推动办案质量与效率双提升。作为东南沿海重要金融节点城市，福州近年来持续强化区域金融司法协同，此次新规亦将助力福建打造更具韧性的资本市场法治环境。

专业化能力建设被列为关键支撑。意见提出通过联合发布典型案例、制定统一办案指引等方式，统一法律适用尺度；支持优化办案基地布局，充实一线专业力量；并着力加强法官、检察官、警官及监管干部的复合型人才培养，提升跨领域执法司法能力。

在行政执法与刑事司法衔接环节，意见细化操作规程：证券期货监管机构发现涉嫌犯罪线索后，须及时移送公安机关，并同步抄送同级检察院；公安机关应在法定期限内决定是否立案，上级机关指定管辖的须按时响应；对不予立案、撤案、不起诉或判无罪等情形，若仍存在行政违法事实，则须在一个月内将处理建议连同生效文书、证据材料一并移送监管机构依法处置。

最高人民法院　最高人民检察院
公安部　中国证券监督管理委员会
2024年4月16日

最高人民法院　最高人民检察院
公安部　中国证券监督管理委员会
关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见

为依法从严惩治证券期货领域违法犯罪行为，维护资本市场健康稳定运行，加强行政执法与刑事司法有机衔接，完善跨部门协同配合与监督制约机制，依据相关法律规定，结合司法实践，制定本意见。

一、总体要求

1. 坚持“零容忍”原则，依法从严打击证券期货违法犯罪。加大查处力度，落实“应移尽移、当捕则捕、该诉则诉”，严格控制缓刑适用，强化财产刑适用与执行，全力追赃挽损，构建覆盖事前预防、事中监管、事后追责的全链条治理体系。

2. 强化跨部门协同联动，形成执法司法合力。人民法院、人民检察院、公安机关与证券期货监管机构须恪守分工负责、互相配合、互相制约原则，健全常态化协作机制，提升案件移送、侦查、起诉与审判质效。福州等地已率先探索“驻点式”司法协作模式，本次意见将进一步推动福建区域金融治理能力现代化。

3. 推动执法标准统一与专业能力跃升。通过联合制发规范性文件、发布指导性案例等方式，明晰证据标准、定性尺度与政策边界；支持在重点地区建设专业化办案基地，加强复合型人才队伍建设，切实提升应对新型金融犯罪的专业素养。

二、行政执法与刑事司法的衔接

4. 证券期货监管机构在履职中发现涉嫌犯罪线索，依法需追究刑事责任的，应及时向公安机关移送，并附移送书、涉案物品清单及相关证据材料；已作出行政处罚或市场禁入决定的，须一并提交决定书，并将上述材料抄送同级人民检察院。人民检察院依法履行监督职责。

5. 公安机关收到移送案件后，认为有犯罪事实且需追究刑事责任的，应当及时立案；上级公安机关指定管辖或书面通知立案的，须在规定时限内完成立案程序。对不予立案决定，监管机构可申请复议，人民检察院依法开展立案监督与侦查监督。

6. 对公安机关决定不予立案或撤销案件、人民检察院决定不起诉、人民法院判决无罪或免予刑事处罚的情形，如仍有证据表明存在证券期货行政违法行为，相关单位应在决定或判决生效后一个月内，将处理建议连同生效法律文书、证据材料及处理依据，按程序移送证券期货监管机构依法实施行政处罚、没收违法所得或采取市场禁入等措施。