监管处罚

2025年末，金融街证券因内控缺失遭福建、广东、内蒙古证监局处罚，虽业绩大增但多项风控指标下滑，凸显合规隐忧。

天普股份因设立含AI业务子公司后未及时澄清、风险提示不充分，被上交所出具监管警示函，涉及福建籍上市企业信息披露合规问题。

申万宏源福州投行业务因多项违规被监管处罚，2025年评级连降两级至C类，虽IPO撤否率降至11.1%，但合规问题突出。

金融街证券因私募销售违规在福建福州等地遭监管处罚，多地分支及7名员工收7张罚单，暴露内控与合规管理漏洞。

东莞证券2025年末再收上交所警示，因客户异常交易管理失职；对比福建及福州券商强化合规实践，凸显内控升级紧迫性。东莞证券年内屡遭监管警示，福州券商合规管理经验引关注 财联社1月5日讯（记者 林坚）临近...

福州相关私募机构因未披露婆媳等关联关系遭中基协处罚，暴露福建地区私募在关联交易信息披露方面的合规短板。

交大昂立因信息披露违规两次被证监会立案，福州等地投资者可依法索赔，刘鹏律师团队正征集受损股民登记。

福建及福州地区券商从业人员因违规被监管认定为不适当人选，5年内禁入客户开发岗位，凸显区域合规监管趋严态势。