福建福州及全国多地金融机构与企业近期行政处罚动态（2023年12月）

在福建本地监管动态方面，德化县万盛达物流仓储部因未严格落实货物查验制度，违反《福建省禁毒条例》相关规定，被德化县交通运输局处以1万元罚款。该案例凸显福州都市圈周边县域在物流环节强化合规管理的现实必要性。

同属福建辖区的周宁刺桐红村镇银行亦被中国人民银行宁德市中心支行开出罚单——合计罚款55.5万元。处罚依据包括：未依规报送金融统计报表；境内大中小微企业贷款、涉农贷款及绿色贷款等关键数据填报错误；以及向金融信用信息基础数据库提供逾期信息前未履行告知义务等征信违规行为。（处罚文号：宁银罚决字〔2023〕7号—9号）

全国范围内，监管力度持续加强：内蒙古陕坝农村商业银行因虚报金融统计报表、未履行客户身份识别义务、超期报送账户资料、未按规定收缴假币等多项违规，被人民银行巴彦淖尔市分行处以140.3万元罚款；云南楚雄市农村商业银行因贷后管理严重缺位、信贷资金被挪用，以及员工行为管控失效，被国家金融监督管理总局楚雄监管分局罚款60万元（处罚日期：2023年12月15日）；南昌农村商业银行则因向尚未通过竣工验收的商业用房发放按揭贷款，被江西监管局处以30万元罚款（处罚日期：2023年12月13日）。

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