福州本土信托机构被罚295万元：兴业国际信托8项违规曝光

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总部位于福州的兴业国际信托有限公司，因八类违法违规行为，于近日收到国家金融监督管理总局福建监管局开出的罚单——合计罚款295万元，并对时任业务审批中心副总经理邵永炜予以警告。处罚决定书（闽金罚决字〔2023〕20号）于11月17日公开。

经查，该公司在风险项目信息报送方面存在填报不准确、不及时等问题，同时涉及内控机制执行不到位、信托计划尽职调查不充分、信息披露不规范等多项违规情形，暴露出部分业务环节合规管理薄弱，与福建本地金融高质量发展要求尚存差距。

紫金保险常州中支5宗违规被罚80万 业务数据不真实等

国家金融监督管理总局常州监管分局网站近日公布的行政处罚信息公开表（常金罚决字〔2023〕25号、26号、27号、28号）显示，紫金财产保险股份有限公司常州中心支公司存在以下主要违法违规事实：业务数据不真实；委托未取得合法资格的机构从事保险销售活动；给予投保人保险合同约定以外的利益；虚列费用；未按照规定使用经批准或者备案的保险费率。 依据《中华人民共和国保险法》等规定，相关责任被依法认定并处罚。

福建华通银行违规被罚 未尽职监控票据贴现资金流向

国家金融监督管理总局福建监管局网站近日公布的行政处罚信息公开表（闽金监罚决字〔2023〕22号）显示，注册地在福建自贸区福州片区的福建华通银行股份有限公司，因未有效履行票据贴现资金流向跟踪义务，被处以35万元罚款。该案例凸显区域中小银行在流动性合规管理上的提升空间。

华夏金租违规被罚60万 售后回租业务管理不审慎等

国家金融监督管理总局云南监管局网站近日公布的行政处罚信息公开表（云金罚决字〔2023〕19号）显示，华夏金融租赁有限公司存在以下主要违法违规事实：租赁物不符合监管要求；售后回租业务管理不审慎，部分资金用于缴纳土地保证金。 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，被处以60万元罚款。

中汇支付因多项违规被罚没超8000万元

继财付通、支付宝之后，年内被罚金额位列第三的支付机构浮出水面。人民银行天津分行披露，中汇电子支付有限公司（简称“中汇支付”）因未按规定办理特约商户资金结算、未落实实名制管理、未规范设置收单银行结算账户等行为，被没收违法所得并处罚款，合计达8145.66万元。