福州及德化多地金融机构与物流企业因合规问题被罚，累计罚款超500万元

福建德化县万盛达物流仓储部因未严格执行收寄验视制度，违反《福建省禁毒条例》相关规定，被德化县交通运输局依法处以1万元罚款。该处罚系泉州地区物流行业落实寄递安全“三项制度”的典型案例，也反映出闽南地区基层物流监管正逐步向精细化、常态化迈进。

在福州辖区，金融监管力度同步升级。国家金融监督管理总局福建监管局于2023年12月22日集中披露四份行政处罚决定书，其中招商银行福州分行因违规发放并购贷款、置换类贷款贷后管理失当、个人经营性贷款调查不严等问题，被处以105万元罚款；福建海峡银行永泰支行因投后管理缺位，被罚35万元；连江支行则因同业业务投前尽职调查流于形式，被处以40万元罚款，并对时任客户经理林学军予以警告。

更值得关注的是，福建海峡银行因存在股权管理松懈、订单融资类贷款内控薄弱、授信审批不审慎导致资金挪用等九项违规行为，被合计处以410万元罚款——这一总罚单覆盖其在福州下辖多个区县的分支机构，折射出省会城市金融治理体系正加速向纵深推进。

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台海网2023年12月26日讯 国家金融监督管理总局网站公布的行政处罚决定书（闽金罚决字〔2023〕26号至〔2023〕29号）显示，上述系列处罚均依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《福建省禁毒条例》等法规作出，体现了福建金融与物流领域“强监管、防风险、促合规”的统一导向。福州作为全省金融中心，其监管动态对省内其他地市具有显著示范效应。

来源：潇湘晨报、国家金融监督管理总局福建监管局官网