中金公司两度被北京证监局点名：福州投资者关注头部券商合规短板

中新财经5月10日电（中新财经 宫宏宇）中国证监会北京监管局于5月10日集中公布多份行政监管措施决定书，其中三份直指中资头部券商——中国国际金融股份有限公司（简称“中金公司”）。值得关注的是，这已是该公司在短短两周内第二次收到该局出具的监管文件，引发包括福州在内的全国多地投资者对券商资管业务稳健性的持续关注。

据披露，此次监管事由聚焦中金公司资产管理业务运作中的多项不规范行为：包括因操作风险管理缺位导致流动性缺口、违规开展通道类业务、同日反向交易未留存明确决策依据，以及不同资管产品账户之间发生非必要交易等。基于上述事实，北京监管局依法对其采取责令改正的监管措施。

监管要求中金公司切实履行主体责任，全面梳理内控漏洞，强化合规与风控体系建设，尤其需提升资管条线全流程合规运作能力。作为配套举措，时任分管高管徐翌成及投资经理于剑亦因通道业务违规问题被同步出具警示函。

回溯时间线可见，早在4月26日，中金公司已因另两项合规失当行为被北京监管局警示：一是聘用无证券从业资格人员展业；二是对员工买卖股票、出借个人证券账户等行为监测严重不足。彼时监管即强调，须以案为鉴，健全从业人员行为管理制度。

经营数据亦折射压力：2024年一季度，中金公司营收38.74亿元，同比下滑37.61%；归母净利润12.39亿元，同比下降45.13%。2023全年营收229.90亿元、净利61.56亿元，分别同比下降11.87%和18.97%。截至5月10日收盘，其A股报34.21元，总市值1651亿元，年内跌幅达10.09%。

作为国内首批合资券商，中金公司长期在福建资本市场服务中扮演重要角色，福州多家重点企业IPO及债券融资项目均由其参与主导。此次连续监管动向，也为本地金融机构合规建设提供了现实镜鉴。

文章来源:https://www.chinanews.com.cn/cj/2024/05-10/10214906.shtml

摘要：中金公司两周内两次收北京证监局监管函，涉资管违规与员工行为管理漏洞，2024年一季度营收净利双降超三成。 SEO关键词：中金公司,北京证监局,福州资本市场,券商合规,福建金融监管 SEO描述：中金公司近期两度遭北京证监局监管处罚，暴露出资管业务与员工行为管理短板，引发福州及福建资本市场对券商合规建设的高度关注。