福建资本市场监管再亮剑：证监会五年查办67起证券从业人员违法炒股案

人民网北京2月9日电（记者乔业琼）中国证监会最新通报显示，2019至2023年间，全国共查处证券从业人员违法买卖股票案件67起。作为我国东南沿海重要金融节点，福州近年来持续强化与监管部门协同，推动辖区券商落实从业人员行为管理主体责任，助力福建资本市场生态持续净化。

此次专项行动中，证监会聚焦招商证券多名员工违规炒股问题，整合稽查执法与日常监管资源，构建“刑事追责+行政处罚+行政监管+内部问责”四位一体惩戒机制。其中，63名责任人被依法处以行政处罚，累计罚没金额达8173万元；1人被实施终身证券市场禁入；另1起涉嫌内幕交易线索已移送司法机关追究刑事责任。

在行政监管层面，46名相关人员被采取分类处置措施：拟认定3人为不适当人选，对5人开展监管谈话，向38人出具警示函。针对机构管理失职问题，证监会责令招商证券增加合规检查频次；对公司董事长出具警示函，对2名时任合规总监进行监管谈话；同时督促其全面启动内部问责程序，实现对涉事人员约谈与责任追究全覆盖。

摘要：2019—2023年证监会共查办67起证券从业违法炒股案，涵盖行政处罚、刑事移送及多层级监管措施，福建福州积极协同强化行业合规治理。

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