光伏生死抉择，效率与公平间博弈，反内卷风向咋回事？

【金色港湾资讯网为您推荐阅读】

生存还是毁灭，这是一个问题。光伏，正面临生死抉择。

面对效率和公平，赶碳号充当 “墙头草”：其一，市场里多晶硅期货遭到恶炒套利，致使下游经营愈发艰难，对此我们极为厌恶；其二，我们坚决支持，要借助公开透明的行业自律举措，在法律框架内限产限价，防止恶性竞争加剧，避免产业“急刹车” 情况出现。当下，两方面都有“体现”：其一成为此番反垄断约谈的引发原因，再者从当前态势衡量，也有触碰反垄断法的可能。

赶碳号早前已在若干家位列顶尖的企业里工作过，那些企业负责人时常说到的一番话即为，抛出问题是比较简单的事情，然而去解决问题却是颇具难度的，表明否定易于操作，可阐述怎么做却颇为困难！光伏发电环节与能源安全紧密相连，同双碳国家战略休戚相关，决然不会出现那种只进行破坏而不予以善后处理的状况，不过怎样去谋划并确立整体规划、怎样在手段上做到科学合理且精准无误，实际上是对智慧有着极其严峻考验的，不管是针对行业的主管部门而言，抑或是针对行业协会以及企业家们来说 。

01反内卷的新风向

“约谈”这事并非没有先兆。

时间早在2024年12月31日的时候，国家市场监督管理总局朝着中国光伏行业协会发出了《提醒敦促函》，其内容大概是这样的：

据研判，近期你们协会对外公开宣称此事，采用引导光优企业签署承诺函，控制开工率，以不低于成本价销售等一系列举措推行自律，存在着垄断协议（卡特尔）的嫌疑，这有可能致使国外反垄断执法机构针对你们协会和与之相关的企业展开反垄断调查，或者让国外下游企业（消费者）对相关企业提起反垄断诉讼，要是被认定构成垄断行为，将会面临巨额罚款甚至个人遭受刑事处罚 。

当下，要求你协会与相关企业一同，依据国外反垄断的有关规定，仔细地研究判断法律风险，做好预先的应对以及处置的准备工作，将风险降至最为低的程度，推动行业健康地发展。请你协会从收到《提醒敦促函》的那一天开始计算，在15个工作日之内，针对提醒敦促的事项形成一份报告，以书面形式报送至市场监管总局(反垄断执法二司) 。

如今我们需清楚明白，反内卷与反垄断，就本质而言果真就是一对无法调和的矛盾吗，反内卷，难道就必定要搞垄断吗，有无可能在坚守依法依规的状况下，以市场化方式去推动反内卷工作呢，光伏行业的限产限价，能不能构成反垄断的豁免要件呢 ？

要回答这些问题之前，我们很有必要先去回顾那一场规模巨大、影响广泛的光伏行业反内卷行动。在这长达一年半的时段里面，光伏反内卷工作着重做了两件事项：

（1）硅料、硅片、电池、组件四大环节限产、限价；

（2）组建硅料收储平台，强行促使一部分硅料产能撤离市场，进而提高硅料价格。

赶碳号个人觉得，行业协会于早期所推动的，降低开工率的那些举措，以及执行不低于成本价招投标的各项行动，起到了一定的积极功效，起码止住了企业现金流急剧变差的趋向，还稳住了光伏的心理预期。然而，事情在后续有些变样了，企业存在不少反对声音，投资者也有不少反对声音，这同样是事实。

1月6日，国家市场监管总局对中国光伏行业协会进行了约谈，同时还约谈了通威集团，也约谈了协鑫科技、还谈了大全能源、又谈了新特能源、再谈了亚洲硅业（红狮）、还约谈了东方希望，之后叫停了相关的反内卷行动。从约谈对象这一角度来看，光伏领域的反内卷所遭遇的问题，其针对的主要是硅料环节 。

所以，赶碳号昨天文章发布之后，有一家头部企业在私下里表明，实际上并不是所有关于行业的自律方面的工作统统都被叫停，当前被停止进行的关键主要是硅料收储这块。不管怎样，咱们能够有耐心去等上个10天，那个答案就会被揭晓出来的。光伏协会就连同那些被约谈的企业得在1月20日之前朝着市场监管总局去提交书面形式的整改措施。

光伏协会向赶碳号证实了，纪要之中所有所含内容，均属于事实范畴。有些令人好奇的在于，这次内部所召开会议的纪要，究竟是怎样迅速就流传出来的呢？在1月6日下午的时候召开了会议，到1月7日晚间大约22时左右的时间段，这份纪要便出现在了一些微信群里面。假设是被约谈的硅料企业所做出的行为，他们原本乃是多晶硅期货价格上涨的受益者，按理说并没有这样的动机，匿名且主动地“披露”被约谈这件事情，毕竟这会致使多晶硅期货暴跌，实际上在1月8日出现了跌停情况，1月9日的时候一度接近跌停状态。

多个交易数据表明，市场信息呈现，在2026年1月7日，多晶硅期权市场当中，已然出现了明显的看空资金布局情况，特别是针对即将到期的末日轮看跌期权2602合约。1月8日时，多晶硅期货全线跌停，与之对应的看跌期权出现暴涨状态，像行权5.2万元的看跌合约，从12元涨至1450元，涨幅超过100倍，这显示出前一日就已经有资金进行精准布局。所以，这件事情“水”确实很深，赶碳号在此也就点到辄止了。

不管怎样，被约谈这事或多或少影响到了光伏的士气。

此外，就在今晚，财政部以及税务总局发布了一则关于调整光伏等产品出口退税政策的公告，自2026年4月1日起，取消光伏等产品的增值税出口退税，自2026年4月1日起直至2026年12月31日，把电池产品的增值税出口退税率从9%下调至6%，2027年1月1日起，取消电池产品的增值税出口退税。

因而时至当下，我们已然能够明晰地有所感知，对于光伏而言，一定应当“反内卷”，此情况不容置疑，然而工作的方向已然出现深沉的改变，当下主要存在以下几个方面 。

首先是价格执法（法治化）方面，市场监管总局召开了一场会议，那场会议是在合肥召开的，通过这场会议市场监管总局向外界表明了相关态度，即市场监管总局会全面开展规范光伏行业价格竞争秩序合规指导工作，而且会严厉打击价格违法行为。

其二是对知识产权予以保护（以法治化予以保障），国家知识产权局同工业和信息化部分别发布了《关于进一步加强光伏产业知识产权保护工作的意见》以此来强化知识产权执法 。

其一，是反垄断，强调法治化，其二，约谈协会，并且约谈硅料企业，其三，要坚守反垄断底线，其四，确保反内卷工作，能够在“市场化、法治化”这样一种轨道之上运行 。

一是关于调整光伏和其他产品出口退税政策的公告，由财政部以及税务总局于今天发布，二是自4月1日起，光伏和其他产品的增值税出口退税将逐步被取消，三是这体现了市场化，四是这一情况被提及。

赶碳号持有这样的一种相信，在接下来的时段当中，不排除围绕光伏企业的产能技术标准展开相关动作，这些标准涵盖能耗、碳排放等方面；并且围绕各类产品标准，诸如组件效率、双面率等方面，还会有一系列被形容为“硬”的动作出台，而我们光伏人针对这些情况应当饱含期待。

02硅料端引发的争议，成为导火索

关注光伏的人都在密切关注硅料收储平台的进展。

就此，赶碳号再度回顾一下此事的经过，中国硅料产能约达300万吨，然而实际需求不足150万吨，多晶硅存有严重产能过剩状况，所以，自去年5月起，头部企业硅料头部企业便提议设立硅料收储平台，即由市场上具经济实力的硅料大企业共同组建一个平台公司，最终命名为光和谦成。该平台公司会收购其他企业的多晶硅产能，经由这种途径将全国的多晶硅产能汇聚起来，只准许最先进的150万吨产能进行生产，强制其他产能退出。

因此，有人称之为硅料OPEC。

其实，石油输出国组织OPEC自身便是称作“卡特尔”的垄断组织 ，通常来讲，那些从事生产相同类型产品的独立企业依靠书面或者口头形式的协议来对产量、价格以及市场划分进行约定进而形成的松散联盟 ，此即卡特尔 。

硅料收储做法，产生了一些负面影响。

首先，存在个别硅料企业大肆宣扬，在国内外众多媒体上广泛传播，进而引发全球市场的关注。如此这般，有可能在国际范围内被判定形成垄断，与之相关的企业或者个人会面临巨额处罚的风险。

其次，于硅料收储平台筹备期间，消息始终处于不透明状态。其中一部分人凭借信息方面的优势，持续发布小作文，存在操纵多晶硅期货的嫌疑。那些尊重市场规律的多晶硅期货投资者，损失极为惨重，他们已经由各种渠道向相关部门反映问题，且获得了重视。赶碳号所了解到的情况为，除硅料企业之外，一体化企业里也有大量个人，其中不乏大佬参与炒作，并且获利颇为丰厚。

关于在多晶硅期货交易当中，有没有类似“操纵”这样的违法行为出现，究竟处于何种状况，这方面我们得去 waits for 监管部门、司法机关来发布最后的裁决宣布确定情况。然而呀，但可是呢，硅料收储平台在筹备阶段的时候，那边的过程有着信息不公开的情形，这确实是实实在在存在的事实情况确凿无疑啰 。

其三，就对光伏行业的影响而言，在硅料收储平台的筹备举措以及相关宣传的作用影响之下，硅料价格出现触底后反弹的状况 ，从6月底到7月初的3.1万元一吨 ，迅猛上涨至6万元一吨 ，硅料企业大多在2025年第3季度开始达成盈利 。

然而，硅料价格呈上涨态势，却并未依照预期那般传导至组件端，组件价格始终处于成本线底下 。

这不只是这样，在2025年的时候，白银价格急剧暴涨，涨幅超过2倍之多，从原本的7,469元每千克一下子涨到了19000元每千克，然而，电池以及组件的成本依旧处于上涨态势。可是，终端需求呈现不振的状况，导致组件价格完全涨不起来。以至于电池、组件企业面临着上层施压、下层顶力的艰难局面，财务状况变得极度紧张 。

有些人，其中包括赶碳号，曾一度觉得，硅料价格上涨后，迟早能够将价格传导至终端。实际上呢，市场需求处于疲软状态，这使得越来越多的人坚信，组件的价格或许涨不上去，或者即便上涨，幅度也极为有限；依靠原材料涨价来推动组件涨价的这种逻辑，根本无法行得通。

所以，于去年末举办光伏年会之际，其中光伏协会组织各企业展开签自律公约2.0的举动有好些头部企业没有选择参与签字情况，它们针对价格以及产能配额所抱有的意见此时已然未曾达成统一 。

03部委已出手，光伏人决不能躺平！

硅料收储平台被叫停后，光伏企业、光伏人有点蒙圈。

光伏行业自律还要继续吗？光伏行业还要不要反内卷？

走到如今这般局面的光伏行业，不能不进行反思，产能出现无序扩张状况的光伏行业，相关各方均负有责任。

地方政府凭借自身力量直接参与其中，过度地去进行招商引资活动；银行对于风险毫不畏惧，开展放贷行为；券商大力宣扬光伏有着美好的前景；一些处于市场中的私募股权投资大力支持创业企业；光伏行业内的员工违反竞业条款规定，高管不尊重知识产权，另行创办企业……。

处于光伏寒冬且已内卷到这般地步，某些个体、某些机构理应作出改正且承担起相应责任，然而，对责任的追查，也没办法将所有问题都给解决掉，一切终归还是要着眼于未来往前看！

光伏行业存在着内卷现象，产能处于过剩状态，那个价格严重背离价值的问题不解决不行。我们在念初中的时候就学习了，关于资产配置的手段，它存在着分为有形之手这样子的情况。还存在着分为无形之手这种问题。

如若只是依靠市场手段，也就是那如同无形中发挥作用之手，估摸也能够达成目的。仅仅是经由市场手段来让供需关系得以调整出来的结果，必定是最为惨烈的那种，也就是所谓的“硬着陆”。这般将会孳生出三大恶果：

首先说明一点，我国那些以低于成本价的光伏组件，以较为低廉的价格售卖到全世界各个地方，这情况说来类似是咋回事呢，就是中国在运用价格低廉的能源，并且中国企业是以运用自家的家底的方式来贴补全世界，这无疑是一桩显得极为愚蠢进而愚笨的事情，这是一件很笨、很傻的事情 。

更糟糕的是呀，就算咱们中国企业有着这般牺牲精神，外国方面非但不会心怀感恩之情，反倒还会针对中国企业展开反垄断调查，以及反倾销调查呢。

其一，这一回光伏寒冬是从来没有过的。除了大全能源、阿特斯等不多的企业之外，大部分的光伏主材企业带有严重的经营压力，经营风险比较大。

激烈残酷的市场竞争环境之中，就算存在有人获取胜利的情况，那也是在致使敌人损失一千的同时，自身也损耗八百啊。中国的光伏企业全体遭受了严重摧残，这会对中国已经历经多年发展而成的光伏产业根基产生动摇作用，会将中国光伏那光鲜亮丽的名片彻底破坏掉，事实却是这种状况反而有利于正在暗中抄袭我们大国光伏发展路径的印度等国家了……

其三，无序竞争，本身就是社会资源的严重浪费。

为此，抵制过度竞争，使光伏供应与需求之间的关系达到平衡就得依靠起调控作用的行政手段。故而当下，绝对不可以消极懈怠，相关的部委已然采取行动了！

04反内卷，接下来应该怎么干？

反内卷，是一条正确的道路。

在国务院层面，已经由政府工作报告、国务院国资委部署等官方途径明确予以提及，并且依照规定要求整治，或者抵制“内卷式”竞争。反内卷，这属于一条正确无误的道路。而要加以思索考虑的最为关键紧要之处在于究竟该依照什么样的方式做法去推进呢？

光伏行业并非是中国首个产能出现过剩情况的行业，光伏与之反向的内部竞争行为，能够用来参照的行业涵盖了煤炭，电解铝，钢铁等 。

赶碳号总结了三个对策，仅供讨论：

第一， 设置红线，严控新增产能。

在整治煤炭、电解铝、钢铁行业时，都明令禁止了新增产能。

然而，光伏行业的反内卷起始于2024年9月，自那之后，在相当长的时候内，始终有大量光伏项目纷纷上马，这些项目涵盖了硅片，电池，还包含硅料。

产能蓄水池，一方面在费劲地排水，另一方面还准许进水，如此这般，这能够将池子清空掉吗？

不陷入那种过度竞争的状态，这可是有着深远谋划的，可不是只就事论事，只处理表面问题，还得先在整体层面上去把控 。

不在自身的“管辖范畴”之内，便与自身毫无关联，对此无能为力，这属于一种借口。起码行业的协会、行业的企业乃至每一个光伏人都具备提出建议的权利。

第二， 去存量。去存量和“限产”的逻辑是一样的。

然而，究竟是采取一刀切做法，还是遵循某种特定章法呢？赶碳号秉持的观念是，去除存量务必在道理、依据方面站得住脚；绝不能够较为简单地去折腾配额，也绝不适宜实施强制督促谁必须退出的举措。

备受瞩目的头部企业，纷纷发出了提高光伏行业进入范围或标准难度等级的强烈呼声 当下，存在三种提升涉及产出能力对应门槛的具体方式。

提高能耗标准，提高水耗标准，这主要是针对多晶硅行业，其实，工信部已多次表明正在加速发布多晶硅能耗限额等强制性国家标准，对于不达到能耗标准的企业，是要开展技术改造，还是就此淘汰，这将是另一个值得予以关注的问题。

（2）提升技术方面的门槛，提高效率范畴的门槛，这主要针对的是光伏电池，所倡议的这件事是一些头部企业发起的 。

赶碳号持有这样的看法，技术的先进性，并非仅仅只是效率这一个单独的指标，它还涵盖双面率，以及衰减率，另外还有使用寿命等等这些方面。

在对先进性予以衡量之时，光伏技术的指标能够以多元化的方式来进行设定，或者是存在着需要去加以界定之类情况的。对于BC组件来讲，究竟什么才算是先进的产能；而针对于某处来说，什么又是先进的产能；对于HJT而言，其先进的产能又是什么。要促使不同的技术分组展开竞争。不然的话，天然就适宜于拿来做钙钛矿叠层的HJT极有可能就这样丧失掉发展的机会了。

（3）将知识产权的武器拿起。中国的光伏行业，是极为重视研发的行业，也是极为重视创新的行业之一，然而，中国光伏行业的知识产权保护，却是最为薄弱的 。

恰恰是源于知识产权未曾获取到有效的保护，所以光伏技术才得以迅速地扩散，进而光伏产能才出现了严重的过剩情况。对知识产权予以保护，对具备知识产权的产能予以庇护，那便是针对光伏产能实行优胜劣汰 。

第三， 严格执法。

尽管《反不正当竞争法》以及《价格法》，皆是光伏行业反内卷的法律方面的依据，然而自始至终，光伏领域的从业者都未曾切实地拿起法律这一武器。

05反内卷，必须拿起法律武器！

反内卷，是有法可依的。

《价格法》第十四条规定：“经营者不得有下列不正当价格行为：

借助彼此之间的串通行为，对市场价格予以把控操纵，致使其他经营者的合法权益遭受损害，或者让消费者的合法权益受到侵害，。

（二）除了依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品等商品之外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾销，从而扰乱正常的生产经营秩序，进而损害国家利益或者其他经营者的合法权益。”。

就是这个法条，它明确规定了，只要是低于成本价去进行销售的情形，那毫无疑问便都属于违法行为。像硅料，还有硅片，以及电池和组件这些产品，但凡出现低于成本价销售的状况，那肯定就是违法的。

这种属于违法行为的情况，我们能够做些什么呢？只是靠着呼吁、喊话以及定出明确的最低价，这样会有实际作用吗？

如何用好价格法，赶碳号有两点建议：

首先采取的办法理应是进行举报，《价格法》作出了规定，不管是任何单位，还是任何个人，都有着对价格违背规定行为做出举报的权力，政府价格主管部门需要针对举报的人给出激励，并且负责给举报的人保守秘密。

此外，一旦相关违法行为经证实认定，企业依法受处罚便成必然态势。其中涉及一项法律条文即《价格法》第四十条明确规定，其内容为，经营者若存在本法第十四条里边所列举的行为当中的任何一种的情况，那么将会得到责令改正的处理，同时没收违法所得，并且还能够视情况在违法所得五倍以下处以罚款；要是没有违法所得的情形出现，那么会予以警告，同时也能够进行罚款；要是情节已经严重到一定程度的，将会责令停业整顿，或者按要求由工商行政管理机关吊销其营业执照。

但是，直至如今，低于成本价销售这般的违法行为已然相当普遍了，赶碳号却还并不知晓，究竟存不存在哪怕仅仅一家企业，因低于成本价销售而被公开举报，进而被公开处罚的先例呢。

第二个做法是起诉。

低于成本价去进行销售，这是属于那种会扰乱市场竞争秩序的行为，它还会损害其他经营者的合法权益，或者也会损害消费者的合法权益，这种行为本身是涉及不正当竞争的。

于我们而言，光伏行业协会，可不可以去起诉、针对那些以低于成本价进行销售的企业呢，起诉、指向那些大肆推行“买十送一”以及阴阳合同的企业呢？

要杀鸡儆猴！这在我国就有先例，不用去日本找经验。

光伏行业协会具备适格的原告主体资格。

2025年，最高院在公报案例《唐山市陶瓷协会与李某等不正当竞争纠纷案》里明确，对于考察行业协会是否拥有不正当竞争纠纷诉讼原告主体资格的问题，能够混合行业协会的性质、业务范围之类种种情况来判断。要是行业协会跟经营者存有竞争关系，并且跟案件有着直接利害关系的话，那么就能够判定 ，其拥有恰如其分的原告主体资格。

此外，存在侵犯知识产权情况的企业，存在质量不合格现象的企业，进行虚假宣传的企业，都应当是法律法规予以制裁的对象，是法律法规加以打击的对象 。

2025年12月26日，市场监管总局把光伏行业价格竞争秩序合规指导的相关工作，放在了安徽合肥来开展。在此次会议之上，市场监管总局着重表明，整个光伏行业都务必要高度重视整治“内卷式”竞争这件事情的重要意义。对于光伏企业而言，其生产经营活动必须依照法律法规来进行，严厉禁止出现诸如价格串通、价格欺诈这类不正当的价格行为；一定要坚决杜绝虚假宣传、商业贿赂等不正当竞争行为。

违法者、违规者，就应该付出代价！

尾 声

总之，反垄断法，不存在错误。光伏反内卷的方向，并非差错所在，理应延续推进下去。

在手段方面，光伏行业除了喊口号，企业彼此对价格与产能达成协议之外，更应借助法律手段，还应借助行政手段。

任哪个光伏人，都得放下那所谓面子，丢掉不切实际的幻想，抛开一己私利，就为了这个行业，大家一同行动起来呀！