1月8日上海虹口区新公司落户，徐海宁创业深耕财富管理赛道
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财联社于1月8日发布消息，记者是林坚。到了2026年1月8日，上海虹口区正式迎来了新公司落户。在这家叫做上海秩汇科技有限公司发起的股东名单当中，徐海宁的名字格外受到关注。这位在财富管理赛道深耕了十余年的行业老将，在2024年11月的时候，因为个人原因辞任了东方证券副总裁，之后以创业的方式给出了职业生涯的新答案。
不在东方证券工作之后，依旧会持续在财富管理赛道深入钻研，并践行财富管理信仰。早在辞去职务开始的时候，徐海宁的职业方向就已经清晰确定了。上海秩汇科技的成立，正是这份信仰具体形象化的实现落地。
得留意的是，身为关键发起人，中联重科资本的共同出资此举，为此次创业增添了产融协同方面的考量。中联重科资本身为中联重科的全资控股子公司，具备雄厚的资本实力，专心于战略主业以及新经济领域的投资。公司由徐海宁与中联重科资本担当主要发起股东，这样的组合直接确定了其“财富管理+科技+产融协同”的核心定位。
在上海，有一家名为秩汇科技的公司，它持续着徐海宁长久以来在深耕买方投顾领域方面的那种追求，这家公司聚焦于行业转型的核心需求，于业务方面确定了三大方向，这三大方向分别是，在技术层面，着重推进智能投顾系统的研发工作，以及开展AI加上买方投顾生态的建设之举；在人才培养层面，打造符合专业化要求的买方投顾培训体系，以此来助力行业人才专业能力的升级；在专业服务层面，借助定制化的买方投顾咨询，为金融机构提供财富管理面向转型的解决方案。
公司所取之名“秩汇”，其寓意有着深刻的内涵，“秩”这个字包含着秩序、规范的意思，这既能彰显出行业发展过程中需要坚守的合规底线，又承载着“十年一秩”那种长久的坚守以及长期主义的信念，“汇”的意思是汇集、凝聚，它象征着汇聚行业里优质的人才、专业的资源以及前沿的技术，以此形成能够赋能财富管理转型的一股合力。
图为上海秩汇科技企业公开信息。
徐海宁做出决定，以上海秩汇科技作为开启其职业新征程的关键一步，要为行业奉献更多转型经验以供参考。未来究竟怎样去定下成功的定义明显不存在固定标准可供依循只能够凭借坚定信念持续向前迈进，才能够做到只要行动就会抵达目标之地，答案其实就在那未来之中而并非别处。依据财联社所掌握的详细了解情况来看，当下，也就是现阶段，上海秩汇科技各项筹备工作已然顺利完成，并且相关业务将会按照一定步骤逐步有条不紊地陆续开始展开。
秩汇科技的双重基因
观察来看，秩汇科技有着双重基因。
这，体现在徐海宁带出的财富管理专业能力，以及买方投顾理念上，还体现在中联重科资本带出的产业资源，以及实体基因的融合上，公司在这个基础之上，确立了技术、人才、专业服务这三大方向。双方的合作，有希望精准对接财富管理服务，以及实体产业需求，开拓出新的服务场景。
因财联社长时间观察，徐海宁所进行的创办秩汇科技的实践，还有她的关于行业的观点，能给财富管理行业往后的发展起到四点启示 。
首先，转型是一定得坚守买方本源的，不管机构规模是大还是小，要树立起以客户作为中心的买方投顾理念，这可是财富管理转型的重点方向所在，只有把客户利益放置在首位，借由专业的资产配置以及客户陪伴达成客户资产的增值，才能够在行业竞争里头站稳脚跟，而且监管政策的导向也清晰地表明了，那种脱离客户需求、一味追求短期销售利益的模式已然难以继续下去了。
不管载体怎样发生变化，坚守买方立场，这是徐海宁的价值主张，并且也会成为秩汇科技的核心打法之一。在长期深入耕耘财富管理领域这段实践历程当中，她积极去推动构建以客户作为中心的服务体系，把金融产品保有规模以及专业服务列为核心考核要点方向，设立种子基金来跟投金融产品，构建起与投资人有风险共同承担的利益绑定机制，践行从客户视角着手出发的专业服务理念。
这些做法，都有望在秩汇科技得到延续与优化。
科技赋能是效率提升的关键这是其二。财富管理行业存在竞争，其本质是服务效率与专业能力之间的竞争。借助科技与数据的运用，去达成客户精准画像、智能配置以及高效陪伴等，这样既能够降低服务成本，又可以提升客户体验。当中小型机构面临此种情况的时候，科技赋能更是达成弯道超车的重要手段 。
若以“科技”来为公司取名，这展现出的是徐海宁对于科技为财富管理赋予能量的那种坚定不移的信念，徐海宁曾好多回着重表明科技的关键意义，并把买方投顾当作财富管理范畴里的新型生产力，还提出借助“人才、资本、科技、数据等资源的创新性配置，去激发生产要素的活力进而提升服务效率以及客户体验”。
产融协同开辟新增长空间算其三，实体产业是触达客户的重要平台，与企业深度融合会带来新客户群体与服务需求，依托产业资源，聚焦企业员工、产业链上下游客户的财富管理需求，实现金融服务与产业发展的良性互动，则是行业未来一大重要增长点，。
说的是，四这个说法，它所指的人才建设，可是长远发展最为关键的根基所在。徐海宁所提出来的那个“尽早在人才培养这件事情上面投入精力去做”，它精准地点明了行业发展过程当中存在的痛点之处。财富管理行业天然具备的专业性特质，决定了人才必然是这个行业的核心竞争力。要去构建完善周到的人才培养体系，要致力于提升投研团队以及投顾人员的专业能力，还要形成契合行业发展趋势的人才梯队，如此这般，才能够为机构的长远发展提供有力支撑。
创业也是责任感使然
徐海宁将这次设立上海秩汇科技归结为一份行业责任感。
就财富管理行业而言，回归以客户利益为核心，这必然会走向买方投顾，它还是落实提高居民财产性收入政策导向、满足居民多元化财富管理需求的重要路径，更是我实践多年且满怀热爱的那块领域。我成立了秩汇科技，希图整合过往在行业里积累的经验以及专业方面所积攒的内容，从而为买方投顾行业高质量发展贡献一份力量。徐海宁仍然秉持她对于财富管理和买方投顾那个理解，并且始终践行着这一份理念。
曾经，财联社在所进行的《徐海宁辞任东方证券副总裁，与即将到龄有关，下一站仍将深耕财富管理赛道》这一报道里面，报道过徐海宁的创业选择，而徐海宁的创业选择，也恰恰当当是遇上了财富管理行业转型的关键时期。当下，这个行业正呈现出三大核心趋势。
其一，买方投顾身为主流方向，伴随基金投顾试点全方位推进，越来越多机构朝着以客户作核心的买方投顾模式转变，历经了从“卖产品”迈向“做配置”，从“重销售”过渡到“重陪伴”，行业之中服务逻辑正产生根本性转变。
其二是科技跟产业深度相融合，数字化转型变成财富管理机构必须作答的题目，科技运用从线上获取客户延伸到投资研究、配置、服务等整个流程，与此同时，伴随产融协同理念的深入，财富管理服务与实体产业的结合愈发紧密，服务场景持续拓展。
其一，监管多次提及财富管理。其二，在近年来，于关键场合，监管多次提及财富管理转型的方向。其三，明确指令机构摆脱先前传统的产品销售思维。其四，切换至以客户需求作为核心之处的综合财富管理服务。其五，监管郑重强调。其六，转型务必要聚焦于资产配置能力的建设。其七，增添公募基金、私募基金、银行理财等产品的多元供给。其八，与此同时，压实投资者适当性管理以及合规风控工作。其九，推动行业从“通道式销售”朝着“专业化顾问”进行转型。
和国联重科资本携手，以科技公司作载体，从没有学习过相关专业到拥有财富管理的“人物特性标识”，从促使行业里买方投顾转变到亲身投入创业，人生重要阶段上的一次次抉择，都指向由徐海宁坚守着的财富管理方向。
她再度又着重表明，财富管理乃是一份得要长时间持续坚持不懈的事业，秩汇科技会秉持着“每日前进一小步、长时间持续努力不懈”的观念，不存有急着求取成功的想法，专心致志于把每一项业务做到踏实、做到深入，“我们的眼光并非限定于当下的业务部署情况之上，而是会跟行业里的伙伴一同，一块儿聚焦注目于远方之处，以投资者作为根本，促使财富管理这个行业朝着更为健康、更为能够长久持续下去的方向去发展”。这样一种行走平稳、能够长久致远的发展态度看法，着实恰恰就是她把财富管理当作长期事业的真实映照呈现。
一个人的“十年”，一家公司的“十年”
身为“70 后”，她的职业起始地方并非是金融行业所处领域。在很早以前的时候，她曾于好些公司分别担任财务部经理这一职位，以及副总会计师这一角色，还有总经理这样的职务，因而积累下了稳固扎实的财务管理方面的经验，以及企业管理方面的经验，这些历经不同岗位所获得的实践历练，为往后进行跨界转型奠定下了坚实牢固的基础。
2012年10月，这是徐海宁职业生涯里的重要转折点，她进入了东方证券，担任销售交易总部副总经理且主持工作，在那个时候，证券行业依旧是以传统经纪业务作为主要业务，财富管理的概念还并没有得到普及；两年以后的2014年10月，销售交易总部改名叫财富管理业务总部，徐海宁出任总经理，正式挑起东方证券财富管理转型的大旗，这样一个具有前瞻性的举措，也使得东方证券成为行业当中最早进行财富管理业务布局的机构中的其中之一 。
历经十年时间，徐海宁从财富管理业务总部总经理一职，转变成为公司副总裁，成功把东方证券塑造为行业财富管理转型的典范之作 。
徐海宁深耕行业十余年，其一系列观点，已成为解读财富管理转型的重要参考，她提出三个“尽早”，即尽早进行财富管理转型，尽早树立买方投顾理念，尽早在人才培养方面下功夫，准确指出了行业转型的核心路径，在她的认知里，财富管理机构必须坚守买方中介的本源，以客户需求作为核心，而这一切的基础是人才建设，在东方证券工作期间，她推动设立财富管理学院、博士后工作站，借助三大人才战略充实队伍，这一经验对行业有着重要借鉴意义 。
强调客需视角下投研、服务与公司治理并重的徐海宁，把这当作她对财富管理机构打造核心竞争力的实践心得，她指出投研能力是基础，优秀的公司治理是保障，买方专业服务是核心，这一逻辑，不仅适用于大型券商，还为中小型财富管理机构的发展提供了思路。
此外，徐海宁对于科技以及数据予以的高度重视，对于制度新政做出的积极响应，同样体现了行业发展的主流方向。她觉得，制度新政把投资者、投顾人员、财富管理机构以及资产管理机构的利益一同指向客户体验的提升，这是行业高质量发展的重要保障。
