开年6个工作日，福建及全国券商频收罚单：福州投资者关注合规新动向

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2025年伊始，证券行业监管持续加压。据财联社1月11日报道，仅在1月2日至1月9日这6个交易日中，全国多地证监局已密集开出9张监管罚单，覆盖国新证券、信达证券、第一创业、华泰证券、江海证券等5家券商，以及5名从业人员——其中既有总部机构，也有分布于温州、哈尔滨、深圳等地的营业部，亦牵涉福建投资者普遍关注的两融业务与执业行为规范问题。

1月9日当天，黑龙江、浙江、深圳等地证监局集中通报6起违规案例：江海证券及其哈尔滨红军街营业部双双被出具警示函；信达证券温州瓯江路营业部、负责人王忠伟及员工黄旭东均被采取相同监管措施；而证券从业人员LIN YAN因长期借用他人账户炒股，被深圳证监局处以30万元罚款，累计亏损达1406.34万元。

从地域分布看，浙江证监局披露罚单最多（3张），黑龙江、江西、四川、河北、深圳各1张——虽福州未直接出现在本次处罚名单中，但作为福建资本市场核心城市，本地投资者对两融绕标、员工无证展业、异常交易监控缺位等共性问题高度关切，相关风险防范意识正随监管信号同步提升。

此次系列罚单直指经纪业务“顽疾”：包括融资融券绕标操作、第三方违规招揽客户、无资质人员展业、从业人员违规炒股等。监管逻辑已明显从“事后追责”转向“过程穿透”，通过“双罚制”“多罚制”压实机构与个人主体责任，推动合规管理真正嵌入日常作业流程。

江海证券连遭两项警示：总部与营业部同被点名

黑龙江证监局指出，江海证券存在两大突出问题：一是允许第三方参与客户招揽并违规收取佣金；二是人员管理严重失范，包括聘任无从业资格人员上岗、未能有效防控“老鼠仓”行为、未按规定报送任职备案材料等。

其哈尔滨红军街营业部另被查实回访制度执行不到位：部分客户回访流于形式，留痕不全、记录缺失。监管部门明确要求该营业部须在30日内提交书面整改报告，并全面强化内控合规体系。

信达证券温州营业部“三罚齐下”：业务、负责人、员工同步担责

信达证券温州瓯江路营业部因两融绕标管控失效、异常交易监测缺位、员工展业痕迹管理薄弱，成为本次“双罚”典型。该营业部、负责人王忠伟、员工黄旭东被杭州证监局分别出具警示函。

其中，黄旭东对客户绕标行为失察，且自身执业过程缺乏可追溯记录；王忠伟作为负责人，在团队管理与风控机制建设上履职不力，被认定负有直接管理责任。

八年“代持炒股”巨亏超千万：违规不以盈亏论责

LIN YAN的违法行为横跨近八年：自2015年8月起，先后通过李某某、宋某某名下证券账户买卖股票及可转债，操作时段断续延续至2023年1月。经交易所核算，其累计亏损高达1406.34万元。

深圳证监局强调，此次处罚并非基于盈利结果，而是因其违反《证券法》关于从业人员禁止持有买卖股票的强制性规定。该案释放出明确信号：只要触碰合规红线，无论盈亏，均须承担法律责任——彻底破除“亏了就没事”的侥幸心理。

监管节奏提速，福州市场响应升温

截至1月9日，9张罚单涉及的违规类型涵盖私下接受委托交易、违规谋取不正当利益、融资融券违规、擅自操作客户账户及违规炒股等。值得注意的是，福建辖区虽未列于本次处罚名单，但福州多家券商已主动开展两融业务自查与员工执业行为专项培训，体现属地化合规响应正在加快落地。

摘要：2025年开年6个工作日内，全国证监系统开出9张券商罚单，覆盖5家机构及5名从业人员，暴露出两融绕标、无证展业等共性问题，福建福州投资者关注度显著提升。 SEO关键词：福建券商监管,福州证券合规,两融绕标处罚,券商双罚制,江海证券警示函 SEO描述：2025年初福建及全国券商密集收罚单，福州投资者关注两融绕标、员工展业等合规风险；江海证券、信达证券等被点名，凸显福建券商监管与福州证券合规升级趋势。