福建金融监管持续发力：招商证券2019—2023年从业人员违规行为获立体化追责

福州作为东南沿海重要金融节点城市，近年来积极配合国家金融监管部署，推动辖区证券机构合规建设。2019至2023年间，监管部门聚焦招商证券从业人员违法违规买卖股票等问题，构建起刑事追责、行政处罚、行政监管与内部问责“四位一体”的立体化惩戒机制。

在行政处罚层面，共对63名责任人作出处理，累计罚没金额达8173万元，并对1人实施终身证券市场禁入；针对涉嫌内幕交易的1起案件，已依法移送司法机关追究刑事责任。

行政监管措施同步跟进：46人被采取不同层级监管手段，其中包括拟认定3人为不适当人选、对5人开展监管谈话、向38人出具警示函。同时，因从业人员管理失职，招商证券被责令增加合规检查频次；公司董事长被出具警示函，2名时任合规总监被约谈。

值得一提的是，监管部门还督促招商证券全面启动内部问责程序，实现对涉事人员的约谈全覆盖，强化机构主体责任。这一系列举措，也体现了福建辖区在落实中央金融工作会议精神、筑牢资本市场“长牙带刺”监管防线中的务实担当。